全球财经：万科提请监管部门查处宝能系违法违规行为

本报记者 张莉
万科控制权争夺战继续演绎。万科19日表示，已向中国证监会、中国基金业协会、深交所、深圳证监局提交《关于提请查处钜盛华及其控制的相关资管计划违法违规行为的报告》。报告称，钜盛华及其控制的9个资管计划违反上市公司信息披露、资产管理业务相关 法律法规，表决权让渡缺乏合法依据。万科提请监管部门启动核查，核查资管计划是否存在证券市场操作行为以及是否提前告知优先级委托人股票锁定风险，并希望对核实的违规行为予以查处。
万科的这份报告列举了宝能系资管计划买入万科股票的记录、资管计划的其他详细信息以及所涉及的法规。分析人士认为，这是万科直接针对宝能系的一次全面反击。宝能系相关人士对中国证券报记者表示，由于事出突然且涉及不少部门的业务，暂时无法做出回应。
万科称资管计划信披违规
万科的报告直指钜盛华及其控制的9个资管计划违反上市公司信息披露规定。报告称，9个资管计划未按照一致行动人格式要求完整披露信息，而是作为买入万科A股的融资工具和账户通道，其详式权益变动报告书违反信息披露规定。资管计划合同及补充协议未作为备查文件存放上市公司，其与钜盛华的关系全部依据钜盛华的单方面披露，无从核实。
报告认为，上述资管计划的合同条款披露存在重大遗漏，包括资产管理人、优先级委托人、劣后级委托人、托管人在资管合同项下权利义务，资管计划预警、补仓、平仓机制运作程序，投资政策、投资限制或禁止条款，收益分配约定、份额转让条款、违约条款等。万科认为，上述遗漏误导了投资者和社会公众，使得投资者无法判断9个资管计划买入万科A股的目的，以及是否可以配合钜盛华举牌万科并与钜盛华构成所谓一致行动人关系。
报告称，宝能系资管计划的资管业务存在违规问题，资管合同属于违规的“通道业务”，钜盛华涉嫌非法利用资管账户从事证券交易，资管计划涉嫌非法从事股票融资业务等，不具上市公司收购主体资格，其将表决权让渡与钜盛华缺乏合法依据。万科提请监管部门明确9个资管计划是否合法合规，并按照补充协议的规定要求资产管理人拒绝继续履行钜盛华的指令。
提请核查市场操纵行为
万科提请监管部门核查钜盛华及其控制的9个资管计划是否存在市场操纵的行为。报告分析，在万科A股中，除宝能系、华润、证金汇金公司、安邦、金鹏计划、德赢计划以及QFII、基金外，其余股份不到A股的20%，中小股东流通盘面较小，易被人为操纵。钜盛华明显具有资金优势、持股优势和信息优势，极易利用其掌握的多个账户形成并实施市场操纵。
自7月4日复牌以来，万科A交易多次出现异动。万科方面认为，9个资产管理计划在前海人寿之后购入万科股票，平均持仓股价19元左右，如加上融资成本，持仓成本接近20元。（下转A02版）